制造业ISO三体系内审重点：生产现场必须核查的20个核心风险点

制造企业的核心价值创造环节在生产现场，绝大多数质量问题、环境风险、安全隐患也都集中在生产现场。内审如果不深入生产现场，只在办公室翻文件记录，等于白审。但是生产现场环节多、流程长、风险点分散，新手内审员到了现场往往眼花缭乱，不知道从哪里下手，要么查一堆鸡毛蒜皮的小问题，要么漏掉真正的重大风险。

企业最容易踩的坑

结合制造企业的共性特点，生产现场内审必须重点核查以下20个核心风险点，覆盖质量、环境、安全三个维度，每个点都是审核高频出问题的地方，也是容易给企业造成重大损失的关键环节。

质量维度的8个核心检查点，直接关系到产品质量稳定和客户满意度：

第一

内审该怎么审

工艺参数执行情况。很多质量问题都是因为员工不按工艺参数操作导致的，比如机加工的转速、进给量不对，注塑的温度、压力、时间不对，热处理的温度、保温时间不对，直接导致产品不合格。内审的时候不能只看作业指导书有没有写参数，要现场查看设备的实际参数设置，询问员工参数异常怎么处理，抽查近期的工艺参数记录，看有没有不按工艺执行、参数超标不记录不处理的情况。

第二

首件检验执行情况。换批次、换模具、换设备、换材料、调参数之后必须做首件检验，首件合格才能批量生产，这是防止批量报废的关键控制点。要查首件检验记录是不是在批量生产之前做的，检验项目是不是齐全，有没有检验员签字确认，首件不合格的时候有没有分析原因、调整参数、重新做首件。

第三

过程检验和巡检执行情况。关键工序有没有设置检验点，检验员是不是按规定的频次巡检，检验记录是不是及时填写，发现不合格品有没有及时标识、隔离、处置，有没有出现不合格品流到下道工序的情况。特别要关注夜班的巡检记录，很多企业夜班检验人员不足，巡检流于形式，容易出质量问题。

第四

不合格品管理。现场出现的不合格品是不是有明确的标识，是不是放在指定的不合格品区域，有没有和合格品混放，不合格品的返工、返修、报废是不是按规定流程审批，返工返修之后有没有重新检验，有没有把不合格品私自放行的情况。

第五

设备维护保养情况。设备是不是按计划做日常保养和定期维护，保养记录是不是真实填写，设备上的仪表是不是在校准有效期内，设备出现故障之后有没有及时维修，维修之后有没有验证产品质量，设备带病运行不仅会出质量问题，还容易出安全事故。

第六

工装模具管理。工装模具是不是有编号，是不是有台账，领用和归还是不是有登记，磨损之后有没有及时修复或更换，更换工装模具之后有没有做首件检验，工装模具的存放是不是符合要求，有没有磕碰损坏的情况。

第七

物料标识和追溯。现场的原材料、半成品、成品是不是有明确的标识，标明品名、规格、批次、检验状态，有没有混料的情况，产品标识是不是能追溯到生产批次、生产日期、操作人员，出现质量问题能不能快速追溯到原因和范围。

第八

现场作业文件有效性。岗位上的作业指导书、检验规范是不是最新有效版本，有没有过期作废的文件留在现场，员工是不是能方便地获取到作业文件，文件上的要求和实际操作是不是一致，有没有作业文件写得太笼统，员工根本没法按文件操作的情况。

环境维度的6个核心检查点，直接关系到环保合规，是环保处罚的高发区：

第九

污染治理设施运行情况。废水处理设施、废气收集处理设施、噪声治理设施是不是正常运行，有没有开启，运行记录是不是真实填写，有没有为了省电偷开偷排的情况，处理药剂是不是按要求添加，污染物排放是不是达标。

第十

危废管理。危险废物是不是分类存放在符合要求的危废暂存间，暂存间有没有防渗、防雨、防流失措施，危废容器上有没有正确的标识标签，危废产生、转移是不是有台账记录，是不是交给有资质的单位处置，有没有完整的危废转移联单，有没有随意倾倒、私自处置危废的情况。这是环保执法检查的重中之重，一旦出问题处罚很重，内审必须重点查。

第十一

一般工业固废和垃圾分类。一般工业固废是不是分类存放，可回收的和不可回收的是不是分开，生活垃圾是不是和工业垃圾分开存放，有没有将危废混入一般固废的情况，固废堆放是不是占用消防通道，是不是及时清理。

第十二

物料跑冒滴漏。生产现场的管道、阀门、储罐有没有跑冒滴漏情况，泄漏的物料有没有及时收集处理，有没有直接冲入下水道造成水污染，油品、化学品存放区有没有防泄漏托盘，泄漏应急物资是不是配备到位。

第十三

能源资源节约。有没有长明灯、长流水现象，设备空转有没有及时关闭，原材料消耗是不是在定额范围内，有没有浪费原材料的情况，废水、废热有没有回收利用的措施。

第十四

环境应急物资。环境风险岗位是不是配备了足够的应急物资，比如泄漏吸附材料、应急收集桶、防护用品，应急物资是不是在有效期内，员工会不会正确使用。

职业健康安全维度的6个核心检查点，直接关系到员工生命安全，是安全事故的高发环节：

第十五

危险源控制措施落实。岗位上的重大风险有没有对应的控制措施，比如旋转设备的安全防护罩是不是齐全完好，高处作业平台的护栏是不是符合要求，带电设备的绝缘防护是不是到位，风险告知卡是不是张贴在岗位醒目位置。

第十六

员工劳保用品佩戴。进入生产现场的员工是不是按要求正确佩戴劳保用品，安全帽是不是系好帽带，防护眼镜、防尘口罩、耳塞、防护手套、安全鞋是不是按岗位要求佩戴，有没有穿拖鞋、短裤、宽松衣服上岗的情况，长发员工有没有把头发盘入工作帽。不要小看劳保用品佩戴，80%以上的机械伤害事故都和员工未正确佩戴劳保用品有关。

第十七

特种作业和高危作业管理。动火作业、有限空间作业、高处作业、临时用电作业、吊装作业这些高危作业是不是按规定办理作业审批票证，有没有落实安全防护措施，有没有专人现场监护，作业人员是不是持有效特种作业证，有没有未经审批私自作业的情况。

第十八

消防和应急管理。消防通道是不是畅通，有没有被物料、设备堵塞，消防器材是不是配备齐全，是不是在有效期内，压力是不是正常，员工会不会使用灭火器、消防栓，应急疏散通道是不是畅通，应急照明、疏散指示标识是不是完好。

第十九

特种设备和危险化学品管理。叉车、起重机、压力容器、电梯这些特种设备是不是定期检验合格，安全附件是不是在校准有效期内，操作人员是不是持证上岗，有没有违章作业。危险化学品是不是存放在专用仓库，现场存放量是不是不超过规定限量，化学品安全技术说明书是不是齐全，使用是不是符合安全要求。

第二十

员工安全操作行为。有没有违章操作、违章指挥的情况，比如设备运转的时候伸手去摸加工区域，维修设备的时候没有挂牌上锁，短接安全联锁装置，高处作业不系安全带，这些违章行为是导致安全事故的直接原因，内审的时候要重点观察，及时制止。

这20个点覆盖了生产现场绝大部分的核心风险，内审员到现场按这个清单逐一核查，基本不会漏掉重大问题。当然，不同行业的生产现场有不同的特点，比如化工企业要重点查危化品和工艺安全，食品企业要重点查卫生和异物防控，机械加工企业要重点查机械伤害和起重安全，需要结合企业自身的行业特点和实际风险调整检查重点。

要做好生产现场审核，光知道查什么还不够，还要掌握怎么查。不能只听车间主任介绍，要自己走、自己看、自己问，沿着生产工艺流程从头到尾走一遍，从原材料进厂入库，到各道工序加工，到成品入库，每个环节都走到、看到，随机和一线员工交流，问他们实际操作的情况，不要只跟着陪同人员走提前安排好的路线，那样看到的都是准备好的"样板"，发现不了真问题。

礼明讲堂三体系内审员培训特别强化了生产现场审核的实操内容，针对制造业的特点，每个体系都会专门讲解生产现场的审核要点，配合大量现场照片、事故案例、不符合项案例，让学员能直观地看到各种问题是什么样的，怎么识别。课程还设置了现场审核模拟演练，用真实的生产场景素材，让学员练习找问题、开不符合项，老师针对性点评，快速提升现场审核能力。

11月23-27日的三体系内审员班，特别适合制造企业的生产管理人员、质量管理人员、EHS管理人员、车间主任、班组长、专兼职内审员参加，学完之后回到企业，就能按课堂上学的方法开展有效的生产现场审核，真正发现现场存在的质量、环境、安全问题，推动整改，帮助企业防范风险、提升管理水平。培训费用1050元/人/体系，包含证书、讲义、午餐和学习用品，制造企业多人团报可享专属优惠，建议企业安排生产、质量、安全多个部门的人员共同参加，形成管理合力。